ASIC 暂停 Airrails 的 AFS 牌照三个月

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已暂停 Airrails Pty Ltd (Airrails)的澳大利亚金融服务(AFS)许可证三个月。

Airrails 的牌照被暂停意味着它不能在 2024 年 6 月 21 日至 2024 年 9 月 21 日期间提供金融服务。

经过行政听证会，ASIC发现Airrails 未能在规定的时间内提交截至 2023 年 6 月 30 日的财政年度的年度财务报表、审计报告和审计意见，且未能遵守其 AFS 许可条件。

根据《公司法》，如果持牌人未能履行第 912A 条规定的一般义务，ASIC可暂停或取消 AFS 牌照。这包括遵守金融服务法的义务，包括每年向SAIC提交财务报表的要求。

Airrails 有权向行政上诉法庭申请审查 ASIC 的决定。

背景

Airrails 持有 AFS 许可证号 526878，授权其向零售和批发客户提供以下服务：

为基本存款产品和非现金支付产品提供一般建议；

经营基本存款产品和非现金支付产品。

在澳大利亚联邦警察发起“Avarus-Nightwolf”行动后，ASIC 开始对 Prospero 和 Airrails 进行调查，该行动导致 Prospero 的前任官员和负责管理人员以及 Airrails 的现任官员于 2023 年 10 月被指控犯有与长江货币兑换汇款链有关的洗钱罪。

在暂停Airrails的AFS牌照之前，ASIC 成功向联邦法院申请命令以公正和公平的理由对 Prospero Markets Pty Ltd (Prospero) 进行清盘并为 Prospero 任命了清算人 ( 24-070MR )。

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