[要懂汇今日曝光]你真的了解见到的监管牌照吗?-要懂汇app下载

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决定入圈前,找正规平台作为后盾。然而网络上的交易平台太多太杂,大多数小白无法分辨其是否安全合规。其实分辨正规与否关键之一是看监管牌照,所以投资者对监管牌照要了解。

要懂汇作为一款致力于打造投资者信息平台,为全球各国投资者提供信息内容下面的APP,要懂汇懂哥给大家科普最经常见到的监管牌照,最受投资者关注的“监管牌照”有哪些?

目前市场上,英国FCA、澳大利亚ASIC、塞浦路斯CYSEC、美国NFA、香港CGSE等,均是热度极高的监管牌照。

英国FCA:金融行为监管局(FinancialConductAuthority)

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  自2013年起,英国金融服务管理局就被金融行为监管局和审慎监管局所分割,而FCA则负责对交易商起监管权。

  FCA是英国金融投资服务行业的中央监管机构,负责监管银行、保险以及投资业务。它拥有全世界监管最完善、法律执行力最强的金融监管机构,也是其他国家金融监管机构学习的典范。2013年成立以来,FCA的职责是保证相关市场的正常运行,同时监管所有金融服务公司的行为,其中包括防止市场滥用行为,帮助消费者得到公平的交易机会。当FCA成员公司被认定为无力偿付其债务时,会启动补偿程序,以补偿投资者的交易资金。所以拥有FCA监管牌照的投资公司,可以极大程度的保护投资者的资金遭受不必要的损失。但是顶级的监管机构,所需要的保证金之类也是要求严格,新创立的交易商如果宣称持有FCA牌照,那就需要谨慎对待了!如果是难以分辨的新创立的交易商,可以到要懂汇上面查询评分进行多项选择判定。

澳大利亚ASIC:澳大利亚证券及投资委员会(AustraliaSecurities&InvestmentCommission)

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  随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台,ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围,与银行、证券、保险等金融行业一同监管。澳大利亚金融领域监管机构分为澳大利亚证券和投资委员会,主要的牌照为金融服务提供商牌照。

申请ASIC牌照需要一整套严格的申请要求和流程:必须在澳大利亚有实体办公地点,至少一名澳大利亚籍公司管理者;申请资本要求为110万澳元,年费取决于交易量;

  特别是,在申请牌照的最后阶段,资本要求资金必须冻结,在公司取得牌照后,所要求的资本将必须为已发行的实收资本,且50%的资本要求资金必须为流动资产,客户资金必须隔离存放。投资公司必须履行资本充足率以及大额风险方面的定期报告义务,以及必须履行内部审计报告、合规报告、风险管理报告、反洗钱报告、经审计财报和审计报告、合规计划、培训登记以及产品审查政策的报告义务。牌照持有人必须成为投资者赔偿基金成员。持牌人还必须参加职业责任保险以及董事和高管责任险。所有公司都必须按照国际认可的会计标准合理保留会计记录,履行审计义务。除了保留会计记录,还有月度税务报告、月度对账单、季度税务报告,如果有聘用了员工,还要保留月工资单。所有公司都必须披露声明、条款和条件以及金融服务指引。

  这样严格的牌照使用要求,也就证明了ASIC牌照的权威性!

美国NFA:美国全国期货协会(NationalFuturesAssociation)

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  NFA是在1976年组建的期货行业自律组织,属于非盈利性会员制组织,是监管美国衍生品行业的非商业独立监管机构,监管范围包括期货交易,零售外汇,场外衍生品。

  美国的监管框架主要为CFTC和NFA两大监管机构,CFTC全称为美国商品期货交易委员会,是美国独立监管期货业及衍生品行业的监管机构,由美国国会在1974年创立。NFA受到CFTC审查、监督和管理,它是CFTC监督下的自律组织。NFA制定的行业监管要求需要获得CFTC的审批。

  美国2000年和2008年通过的法案明确规定,所有参与衍生品市场的公司必须在CFTC注册,并成为NFA的成员。2010年再度要求,掉期交易商也必须遵守以上规定。由此,几乎所有零售衍生品市场的参与者都被纳入了CFTC和NFA的监管范畴。

  因为美国对于外汇交易商的细致划分,只接受机构业务和零售业务的外汇交易商。其中,机构业务成为FDMs(ForexDealingMembers),这类公司只接受机构客户,不能从业零售业务。比如IB盈透(InteractiveBroker),在NFA只有机构业务资质,而未有零售资质,因此2016年8月被监管机构要求不能在本土从事零售外汇业务。

塞浦路斯CYSEC:塞浦路斯证监会(CyprusSecuritiesandExchangeCommission)

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  CYSEC是塞浦路斯共和国内的金融监管机构。塞浦路斯是地理上的亚洲岛国,隶属欧洲,位于地中海东部,于2004年5月1日正式成为欧洲联盟会员国之一。塞浦路斯的金融服务业很发达,在其第三产业中占有重要地位。

  CYSEC设定的费用和成本都是非常具有竞争力的价格。与允许通向欧洲的其他监管机构,获得塞浦路斯的监管许可要便宜的多。自从2004年塞浦路斯加入到欧盟以后,CySEC就已经成为了欧盟金融工具市场法规重要组成部分。公司只要在塞浦路斯注册,就可以进入到全部的欧洲市场。这样,越来越多的海外公司选择在塞浦路斯注册。其中,最明显的是越来越多的海外零售外汇行业的经纪商选择获取CySEC的监管资质。

中国香港CGSE:香港金银业贸易场(CGSE)

 香港金银业贸易场(以下简称本场)成立于1910年,当时称为【金银业行】,直至第一次世界大战后(1918年)才正式定名【金银业贸易场】及登记立案。金银业贸易场是一个将现货及期货结合为一的市场,既有现货交收,但又可通过支付仓费,延期交收,因而产生期货的功能。

重点是其成立初期只算是一个民间组织,即便到现在也只是行业协会,并不是政府的监管职能机构,没有任何的监管职权,所以对于该监管机构的监管含金量还需要稍加斟酌。

其实,监管牌照通俗来说就是交易商的“金字招牌”,促使无数投资者慕名而至。

比如在要懂汇上面看到的排名较前的品牌,大多数都有前面所提及的资历比较热门的监管牌照,越是获取困难的监管牌照,其权威性就越高。

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汇圈信息繁杂,需要自行判定,了解的知识比较多。如果投资小白想要了解平台是否正规,对于复杂的查询系统毫无头脑,可以在要懂汇APP上面查询所要查询的平台、监管信息,从而更好地入圈~

最后提醒一下各位投资者们,参与交易前切记进行多方面考核,防止上当受骗。掌握信息平台真的很重要。

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标签: 你真 牌照 今日

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